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女职员发朋友圈被罚3万元 "泄密"事件引发行业关注

发布时间:2018-04-16

2018-4-12 一财网】

410日,海南证监局公布〔20181号行政处罚,对奋达科技员工林立、杨小桃泄露内幕信息和内幕交易的违法行为,合计罚没24.3万元。值得注意的是,此次内幕交易的时点正是奋达科技董事长发出兜底增持的倡议期间。

1内幕信息形成过程

201761日收市后,奋达科技的董事长肖某提出员工增持股票倡议的想法。

当天下午五点,肖某跟董事会秘书谢某平沟通,谢某平拟定了《关于向公司内部员工增持公司股票的倡议书》并由肖某书面签署。

62日早上7点半,谢某平、周某清(证券事务代表)与罗某斌(证券事务代表助理)赶到公司处理信息披露事宜。

但是直到804分才将拟披露信息提交交易所信息披露系统(交易所信息披露系统早上的提交时限为8点),导致该信息未正式公开披露。

在处理信息披露的过程中,罗某斌不小心将《倡议书公告》遗忘在文印室复印机台上。这时候,805分,被两个公司员工看到了。

一个叫钟某文的公司技术市场部工程师,以及叫杨小桃的销售技术中心文员,早上去复印材料的时候,看到遗落在复印机上的《倡议书公告》,杨小桃当场用手机对该文件进行了拍照。

而到了早上820分,罗某斌发现文件遗忘在复印机台,遂前往将该文件取回。

上午10点,杨小桃将其拍摄的《倡议书公告》照片发到其微信朋友圈。

1031分,钟某文将杨小桃微信朋友圈中《倡议书公告》的图片发到名称为电器销售技术部的微信群,微信群成员林立在微信群中看到了该信息。

中午休市期间,奋达科技正式对外披露《倡议书公告》,并于1145分收到巨潮资讯关于本次信息已成功披露的回执。

2林立内幕交易奋达科技股票

上述提到的员工钟某文,在早上10点半把《倡议书公告》的图片转发到微信群,被一个叫林立的人看到了,他是当时奋达科技电器产品技术部副经理。

6211点,林立将80万元资金转到本人的证券账户;110507分,林立买入奋达科技”69000股,买入成交金额80万元,分别于201767日和814日卖出,获利10万元。

3杨小桃、林立被行政处罚

海南证监局作出了以下的处罚:

杨小桃对《倡议书公告》进行拍照并发送至微信朋友圈的行为,违反了《证券法》第七十六条、第二百零二条的规定,构成泄露内幕信息的行为。对杨小桃泄露内幕信息的行为处以3万元罚款。

林立利用《倡议书公告》的内幕信息,通过本人证券账户交易奋达科技股票,违反了《证券法》第七十六条的规定,构成了内幕交易的行为。没收林立内幕交易违法所得10.67万元,并处以10.67万元罚款。

 

【蓝白快评】

《证券法》明确规定证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息,《倡议公告书》即为内幕信息,杨某在内幕信息未公开前,将其拍照并公布在朋友圈中,构成泄露内幕信息,被海南证监会处以3万元罚款并无不当,如果此类行为造成严重后果的,将构成刑事犯罪。劳动者对于在劳动过程中接触到的商业秘密及其他秘密,均负有保密义务;员工违反保密义务除承担行政责任外,也可能被解除劳动关系;企业应从自身做起,增加保密措施。